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“五个注重”提高合规系统运作成效

2016年12月22日 09:13    作者:朱永慧    来源:合规与风险管理部     浏览次数:    责任编辑:钱宝芹

流程与合规风险管理系统自2012年上线运行以来,为合规工作提供了有力的抓手,是合规管理工作的重要载体,同时也为合规工作成果提供了展示平台。我行注重依托维护系统,致力提高合规系统运作成效,不断促进合规管理工作。

注重与流程银行建设结合。我行将组织架构设置、人员、岗位、职责维护录入系统,人员机构、岗位角色调整时,及时维护更新。我行将OA发布的制度文件全部导入,编写流程体系文件,每年对制度有效性进行后评价,保证员工登录系统可以随时学习岗位职责和各项规章制度。年度授权书、转授权书和特别转授权书正式签订后,全部录入合规系统。签订各类非标准合同前,需在合规系统进行流程审核。我行还对诉讼案件审理、判决、执行、还款等信息维护进入系统,共录入594条案件信息。

注重与标准网点建设结合。我行要求员工每周在系统至少填写1篇周志,登录不少于5次。我行将创建申报、自评、考核、验收各个环节积极体现在系统中,创建单位在系统中做年度创建计划申报,按月自评、条线部门季度复评、合规部门确认,经总行创建领导小组年度考核验收通过后,授予相应等级录入系统中。目前,我行一级网点16个,二级网点3个,三级网点4个。

注重与员工学习测试结合。我行充分运用合规测试模块,按季组织员工在合规系统中测试。2016年,已组织开展了“三好银行”创建知识、打击非法集资、反洗钱、预防职务犯罪4次专题测试。我行为了促进员工熟悉制度产品,还专门建立了制度产品专题测试题库,导入3000多题,定期对全行员工随机抽取进行测试,搭建起“学习网”,建立起风险信息共享机制。

注重与队伍履职考核结合。我行制定了《合规系统维护管理办法》,从管理职责、模块应用、、角色权限、维护要求等方面做了明确要求,各经营单位合规与风险督导员为系统维护的第一责任人,配套《合规与风险督导员考核办法》,总行每年对系统使用情况进行考评,考评主要包括系统登录使用情况、功能模块应用情况、信息录入更新情况、办理时效和质量情况等,将其作为督导员履职的重要内容,并通报结果。从年度考核得分来看,督导员都能积极履行相应职责,做了大量细致的工作,考评等级优秀3人,称职30人,基本称职6人。

注重与合规文化建设结合。我行将合规系统运行要素纳入日常合规文化建设,将点点滴滴融入到合规系统管理之中,丰富合规文化建设载体。我行从制度流程的录入、审查、梳理、修订以及重建制度体系,合规督导员的队伍建设、日常履职与考核,合规培训测试以及合规性活动,均录入合规系统平台,予以展示与激励。案件风险排查、经营风险分析等方案或报告,均录入系统存档和共享。各条线检查违规事实及处理事项,也录入系统平台,通过违规积分来加强总体合规风险的研判,同时将违规积分作为提拔使用、竞聘上岗、评优评先、绩效薪酬等事项的重要依据。

正是由于我行对合规系统的高度重视和充分运用,使得“合规创造价值”这一合规理念得到体现,成为我行企业文化建设的新亮点。


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