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“学查访教抓”五步增强员工案防意识

2016年12月26日 16:58    作者:朱永慧    来源:合规与风险管理部     浏览次数:    责任编辑:钱宝芹

我行把案件防控工作始终放在内部管理的重要位置,而做好员工队伍管理更是做好案件防控工作的前提。我行从员工思想、源头抓起,切实提高员工案防意识,有力保证了案防工作顺利开展。

一学:强化员工职业规范约束。我行一方面组织员工学习银监会案防工作办法、案件问责管理、案件风险排查管理、案防工作评估等系列规章制度,分批集中专项测试并通报,有力地传导了案防精神和要求。另一方面,我行层层签订案件风险防控责任书,即总行与各部门、支行负责人签订,部门负责人与部门员工、支行负责人与支行员工根据岗位职责不同、风险控制要求不同,制定不同的防控责任书,落实了风险防控目标和尽责要求。我行还全员签订了从业行为规范承诺书和保密承诺书,要求遵守公司劳动纪律、岗位职责、保密规定及职业道德操守,承诺不参与民间高利贷或非法集资等社会融资活动共10项内容,若违反愿接受单位责任追究并承担相应的经济责任。我行处罚了“向他人提供与自己经济实力不符的个人担保的”3名员工,违规积分15分,经济处罚3000元。

二查:扎实开展员工行为排查。我行一是每年定期开展2次员工行为排查,上下半年各组织一次,排查包含黄、赌、毒、“吃拿卡要”、无故不到岗、廉洁自律等方面内容,采取匿名“背对背”交叉,即通过不记名方式,对同单位员工和其所了解掌握的其他机构员工违规行为进行的排查。二是采取突击审计、飞行检查方式,突击查看员工抽屉。检查对象扩大至经营单位的所有员工(含行长、经理)、所有营业及办公场所的抽屉,看有无违规代保管客户物品。凡不属于制度内规定存放或保管及代保管的卡、钱、证、凭证、印、章、票、鉴、折、名片、合同、手机等等一律清理移出,不得留存非规定物品。三是依托审计管理信息系统,取得员工授权,监测查询其在本行开立的所有账户,建立模型,重点排查员工自办业务、员工账户与本行信贷客户资金往来、员工账户过渡与本人家庭收入明显不符的3类情况。

三访:组织开展分级家访活动。我行坚持“分级负责、下访一级”原则,按照员工管理权限分层进行家访,即行领导负责对联系支行和分管部门负责人家访,支行(经营单位)行长负责对辖内员工家访,机关各部门负责人负责对本部门员工家访。家访过程中,努力做到知道员工家庭基本情况,知道员工在想什么,知道员工的困难是什么,知道员工的兴趣爱好是什么;向走访的员工家庭介绍单位发展情况,介绍员工所在团队人员结构,介绍员工工作表现,介绍单位有关禁止性规定和管理要求。对有违规行为的员工,争取家庭成员协助做好员工的思想教育与行为监督工作,帮助员工尽快纠正错误。

四教:丰富案防培训教育内容。我行一是举办党风廉洁建设警示教育专题讲座,组织干部职工观看教育片,开展预防职务犯罪测试。二是组织党员干部职工30余人参观谭家桥红军北上抗日先遣队纪念馆廉政教育基地,教育党员干部时刻保持清醒头脑、增强拒腐防变的意识和能力。三是我行印发了年度防范和打击非法集资工作意见,明确了防范和处置非法集资工作职责分工,分解任务和提出完成时间要求,4月份组织了一次防范和打击非法集资的测试,重点考察了非法集资定义、特征、表现形式、危害等,提醒员工不要陷入或从事非法集资给员工思想上敲了一次警钟。四是组织案件风险防控专题培训,要求员工特别是合规风险督导员对案防工作多留一只眼,多留一份心,融入到日常管理,不能与业务经营孤立分割。

五抓:持续落实“四项制度”建设。我行认真抓好岗位轮换、定期交流、强制休假、近亲属回避4项制度,加大案防工作力度。根据安徽监管局指导意见,我行修订了重要岗位人员交流轮岗和强制休假管理办法,对交流轮岗对象时限、组织实施做了细致规定,强化重要岗位人员的监督管理,有效和防范操作风险。我行鼓励经营单位支行和分理处内部岗位轮换,充分调动员工工作积极性。我行还建立了轮岗交流台账,做到统筹规划确保经营活动正常开展。我行在岗员工存在夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲近姻亲关系的,全部做到了亲属回避。

    此外,除抓好员工思想行为管理外,我行还成立更新案防组织,完善健全案防工作机制,推动案防工作持续深入开展。2015年我行被当地监管分局评为案件防控工作“绿牌”等级。

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